Canadian Imperial Bank of Commerce mendenda $30 juta karena kegagalan pencatatan dan pengawasan beragampengetahuan – Beragampengetahuan

CFTC mengatakan perintah tersebut menyelesaikan tuduhan terhadap CIBC bahwa mereka gagal memelihara dan memelihara catatan yang diperlukan dan gagal mengawasi operasinya sebagai pendaftar CFTC dengan cermat.

“Perintah tersebut menjatuhkan denda perdata sebesar $30 juta; memerintahkan CIBC untuk menghentikan dan menghentikan pelanggaran lebih lanjut terhadap persyaratan pencatatan dan peraturan; dan memerintahkan CIBC untuk mengambil tindakan perbaikan khusus,” kata CFTC.

CFTC mengungkapkan bahwa CIBC gagal mencegah karyawan, termasuk karyawan tingkat tinggi, berkomunikasi menggunakan metode komunikasi yang tidak disetujui, seperti pesan teks pribadi.

Proses ini melanggar kebijakan dan prosedur internal Perusahaan, yang secara umum melarang komunikasi semacam itu.

CFTC menambahkan bahwa penggunaan metode komunikasi yang tidak disetujui mengakibatkan kegagalan CIBC untuk memelihara dan mempertahankan komunikasi tertulis tertentu terkait dengan operasinya yang terdaftar di CFTC.

CFTC mencatat bahwa CIBC tidak akan dapat memberikan komunikasi ini tepat waktu jika diminta.

Perintah CFTC juga mengakui kerja sama CIBC dalam penyelidikan. Namun, mereka menganggap denda sebesar $30 juta sebagai hukuman yang besar dan menyoroti pentingnya mematuhi persyaratan pencatatan dan peraturan.

Sejak Desember 2021, CFTC telah mengenakan denda perdata sebesar $1,237 miliar pada 27 lembaga keuangan karena menggunakan metode komunikasi yang tidak disetujui.