Industri mencapai rekor tingkat keterlibatan bisnis dan pelanggan, demikian temuan survei IAA – Beragampengetahuan

Industri RIA mencapai rekor tertinggi dalam jumlah penasihat investasi, firma, dan klien pada tahun 2023, menurut survei yang diselenggarakan bersama oleh Asosiasi Penasihat Investasi.

Selain itu, aset yang dikelola oleh penasihat yang terdaftar di SEC melonjak 12,6% pada tahun 2023 dibandingkan dengan penurunan pasar tahun sebelumnya, menyamai kenaikan serupa dari tahun 2021. Jumlah penasihat tumbuh hampir 2%, menurut gambaran tahunan yang dibagikan Disiapkan oleh IAA dan COMPLY, yang bekerja dengan pejabat kepatuhan senior di RIA.

Tahun lalu, jumlah perusahaan yang terdaftar di Komisi Sekuritas dan Bursa bertambah 282 perusahaan, mencapai rekor 15.396 perusahaan (terdapat 21 perusahaan dalam 23 tahun sebelumnya, kecuali tahun 2010 dan 2011, meskipun kontraksi ini terjadi pada tahun 2011). bagian dari Komisi Sekuritas dan Bursa meningkatkan ambang ukuran pengajuan minimum menjadi $100 juta dari $25 juta).

Selain itu, jumlah pegawai non-klerikal melebihi 1 juta untuk pertama kalinya pada tahun lalu, atau meningkat sebesar 3,6%. Sebagian besar staf dan firma penasihat berada pada kelompok yang lebih kecil, dengan 88% penasihat memiliki aset yang dikelola kurang dari $5 miliar (58,3% di antaranya bernilai antara $100 juta hingga $1 miliar).

Namun, lebih dari 92% aset klien dikelola di perusahaan dengan AUM lebih dari $5 miliar, dan 66% aset dikelola oleh 207 perusahaan terbesar di industri, menurut survei.

Perusahaan dengan aset yang dikelola lebih dari $100 miliar mengalami pertumbuhan terkuat selama dekade terakhir, meskipun lebih dari separuh pertumbuhan tersebut berasal dari perusahaan yang telah berekspansi hingga sebesar tersebut. Pertumbuhan lapangan kerja juga paling tinggi terjadi di perusahaan-perusahaan ini.

Nilai perusahaan yang bernilai kurang dari $100 juta menurun selama periode ini (dengan penurunan sebesar 17,2% pada tahun lalu). Namun, menurut IAA, selama periode kenaikan nilai aset, perusahaan-perusahaan dalam kisaran ini akan berpindah ke kategori yang lebih signifikan atau menghentikan pendaftaran mereka di SEC sama sekali. Pada tahun 2023, telah terbentuk 1.114 konsultan baru, sedangkan pendaftaran konsultan baru telah selesai sebanyak 832 konsultan, sehingga total terdapat 282 konsultan baru.

Jumlah total klien yang dilayani oleh perusahaan terdaftar melonjak sebesar 3,5% menjadi 64,1 juta, meskipun terjadi penurunan jumlah klien non-manajemen aset selama dua tahun berturut-turut (yang oleh Otoritas Audit Internal dikaitkan dengan pertumbuhan penawaran platform digital layanan manajemen non-aset).

Namun, jumlah total klien manajemen aset mencapai rekor tertinggi yaitu 56,7 juta pada tahun 2023, meningkat 4,4% dari tahun sebelumnya, menurut survei. Lebih dari 85% klien adalah individu yang tidak memiliki kekayaan bersih tinggi (dengan aset yang dikelola kurang dari $1,1 juta atau kekayaan bersih kurang dari $2,2 juta), meskipun 64,3% dari total aset yang dikelola berasal dari 14,7% Dari kekayaan bersih tinggi. klien yang berharga.

Proporsi penasihat yang menggunakan berbagai situs web atau platform media sosial untuk berkomunikasi dengan klien melonjak menjadi 65,2% pada tahun 2023 dari 49,1% pada tahun 2018. LinkedIn terus menjadi platform media sosial yang paling banyak digunakan, dengan 59,1% responden melaporkan bahwa mereka menggunakannya (naik dari 39,3% pada tahun 2018).

Pada tahun 2018, 19,2% dan 18,1% masing-masing menggunakan Twitter dan Facebook. Namun pada tahun 2023, lebih banyak penasihat yang memilih untuk menggunakan Facebook; 26,1% penasihat menggunakan platform tersebut, dibandingkan dengan 22% yang menggunakan Twitter (Sekarang X). 10,8% dan 10,1% masing-masing menggunakan YouTube dan Instagram.