Gugatan UBS terhadap tim pemisahan sebesar $ 1,4 miliar ditransfer ke FINRA – Beragampengetahuan

Festival UBS a Gugatan awal minggu ini Melawan tim konsultan menjalankan $ 1,4 miliar dalam aset baru -baru ini Buat Loxatchee Capital dengan dukungan dari titik tinggi. The Wirehouse mengklaim bahwa tim, yang bekerja sebagai Grup 440 di UBS, melanggar perjanjian non -ruang yang dibuat di bawah Program Penasihat Keuangan Ambisius Perusahaan, sebuah rencana pensiun di tempatnya.

Pada hari Kamis, seorang hakim pengadilan Amerika setempat menandatangani perintah pengadilan tertentu, yang berarti bahwa kedua belah pihak sepakat tentang kondisi tersebut. Hakim juga setuju untuk tinggal dalam kasus ini, yang sekarang akan dibahas dalam arbitrase FINRA.

Gugatan, yang diajukan terhadap mitra administrasi Andrew Bloom, mitra Thomas Coleen, Taylor Marsh dan sutradara Kathleen Burke, mengklaim bahwa semua klien mereka diwarisi hampir melalui program pensiun UBS di tempat dan tunduk pada pembatasan yang tidak pantas.

Menurut permintaan tersebut, tim dicegah untuk mencari pelanggan UBS yang menyimpan akun atau menyimpan akun di program ALFA. Mereka tidak dapat menghubungi pelanggan ini, termasuk mengeluarkan iklan untuk perusahaan baru mereka.

Sementara itu, konsultan dapat menangani permintaan transfer akun dari pelanggan UBS dan berlatih dengan pelanggan UBS setelah membuka akun dengan Loxahatchate. Mereka juga diizinkan untuk menjawab panggilan dan pertanyaan dari pelanggan UBS dan mengenal pelanggan UBS jika diminta.

Terkait dengan:Robertson Stevens mengetuk koleksi Hitur Hituer, Rod Island

Sebagai bagian dari permintaan, tim dicegah menggunakan atau mengungkapkan informasi rahasia untuk UBS, termasuk daftar pelanggan dan informasi komunikasi. Gugatan tersebut mengklaim bahwa tim salah memahami informasi rahasia pelanggan, karena mencetak lebih dari 1.100 halaman data akun pelanggan sebelum pergi.

Penasihat harus mengembalikan semua informasi konkret dan konkret kepada UBS dalam waktu 72 jam setelah permintaan atau sertifikasi secara tertulis selama kerangka waktu ini bahwa mereka tidak memiliki informasi yang dimiliki. Mereka juga menyetujui kehadiran penasihat kriminal untuk fotografi, meninjau dan menghapus informasi rahasia dari ponsel pribadi mereka.

Kedua belah pihak melepaskan hak mereka dalam sesi mendengarkan pada proposal UBS karena perintah peradilan awal.

“Karena keuntungan dari perselisihan ini harus diselesaikan oleh juri FINRA, pengadilan tetap sesuai dengan masalah ini sambil menunggu penentuan keuntungan dari juri Einra atau karena dibubarkan sebaliknya berdasarkan perjanjian para pihak,” kata masalah tersebut.

“Kami senang dengan hasil perjanjian hari bersama hari ini dengan UBS dan kami tetap yakin bahwa tinjauan lain akan meningkatkan bahwa modal Loxatchee telah secara konstan dilakukan dengan integritas, efisiensi profesional dan sepenuhnya kompatibel dengan standar industri,” kata juru bicara titik ketinggian dalam sebuah pernyataan. “Di atas segalanya, kami terus berdiri dengan kuat di belakang prinsip bahwa pelanggan layak mendapatkan kebebasan untuk memilih penasihat mereka dan di mana mereka menghasut asal -usul mereka.” Juru bicara UBS menolak komentar itu.

Terkait dengan:Berurusan dan bergerak

Titik ketinggian, investor minoritas dalam penasihat independen dan independen Itu diluncurkan tahun lalu Oleh mantan CEO Sanctuary Jim Dickson, dia mengumumkan bulan lalu bahwa dia telah Saya mengambil bagian minoritas di LoxahatcheeIni adalah kantor multi -kapasitas di Teeksta, yang berbasis di Florida dengan aset $ 1,4 miliar. Tim tujuh anggota dioperasikan sebagai Grup 440 di dalam Departemen Sumber Daya Khusus UBS.

Dalam 15 bulan dari awal, titik ketinggian menutup sembilan kesepakatan dengan RIA independen dengan $ 9,6 miliar aset klien.