FINRA
Arkadios Capital didenda beragampengetahuan oleh FINRA – Beragampengetahuan
FINRA menemukan Arkadios Capital gagal mempertahankan sistem pengawasan yang memadai untuk nasihat yang melibatkan leveraged dan dana yang diperdagangkan di bursa terbalik, menegurnya dan memerintahkan perusahaan untuk membayar denda $25,000 dan restitusi $20,571. Menurut regulator, broker-dealer yang berbasis di Atlanta ini gagal merancang atau menerapkan kebijakan yang akan memastikan kepatuhan terhadap kepentingan terbaik peraturan ketika […]
Gugatan UBS terhadap tim pemisahan sebesar $ 1,4 miliar ditransfer ke FINRA – Beragampengetahuan
Festival UBS a Gugatan awal minggu ini Melawan tim konsultan menjalankan $ 1,4 miliar dalam aset baru -baru ini Buat Loxatchee Capital dengan dukungan dari titik tinggi. The Wirehouse mengklaim bahwa tim, yang bekerja sebagai Grup 440 di UBS, melanggar perjanjian non -ruang yang dibuat di bawah Program Penasihat Keuangan Ambisius Perusahaan, sebuah rencana pensiun […]
Investasi obligasi Isaak didenda oleh finra beragampengetahuan – Beragampengetahuan
Isaak Bond Investments, Inc., perusahaan mengungkapkan Selasa. (IBI) telah didenda $ 20.000 dan telah secara resmi dipertimbangkan oleh Badan Pengatur Industri Keuangan A.S. (FINRA). Pelanggaran ini dikatakan termasuk kegagalan untuk mempertahankan modal bersih yang diperlukan saat melakukan bisnis sekuritas. Dealer obligasi kota yang berbasis di Colorado beroperasi berdasarkan persyaratan modal minimum pada Maret 2022, melanggar […]
USCA Securities Dicerminkan oleh Finra Fine Leaprate – Beragampengetahuan
European Securities telah didenda $ 75.000 oleh Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA), termasuk berbagai pelanggaran, termasuk kegagalan untuk mempertahankan modal bersih minimum yang dibutuhkan dan mengajukan laporan keuangan yang tidak akurat. European Securities telah didenda $ 75.000 oleh Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA), termasuk berbagai pelanggaran, termasuk kegagalan untuk mempertahankan modal bersih minimum yang dibutuhkan […]
Mahkamah Agung melarang upaya ALPS untuk menghentikan aplikasi FINRA – Beragampengetahuan
Mahkamah Agung Amerika Serikat menolak pedagang mediator/Pegunungan Alpen di Pegunungan Albania untuk segera menghentikan Venra untuk mengeluarkannya dari industri ini. Bulan lalu, Pegunungan Alpen bertanya kepada pengadilan Untuk mempertimbangkan mendengar kasusnya terhadap penyelenggara, dengan dalih bahwa putusan pengadilan yang lebih rendah tidak melangkah jauh. Tetapi Ketua Hakim John Roberts memilih untuk menolak permintaan ALPS untuk […]
Stifel berencana untuk melanjutkan penghargaan arbitrase finra 133 juta dolar – Beragampengetahuan
Finra Stifel telah menuntut $ 133 juta dalam hukuman, salah satu penghargaan arbitrase terpenting dalam sejarah organisasi. Tapi Stifel bertarung lagi, dan berjanji untuk mengajukan banding atas keputusan di pengadilan. Menurut penghargaan arbitrase yang dikeluarkan pada hari RabuTuduhan pengabaian, penipuan dan pelanggaran terhadap kontrak berasal dari “investasi stifel dalam catatan terorganisir”. Keluarga Janeti (termasuk David, […]
FINRA BUKU Lebih Disiplin, tapi totalnya bagus – Beragampengetahuan
Firma hukum Eversheds Sutherland menemukan masalah penegakan tertinggi Finra untuk tahun 2024 adalah pelaporan transaksi yang tidak akurat, memanipulasi pasar melalui penipuan dan kesalahan dalam perdagangan opsi. properti rumah properti rumah minimalis brosur properti rumah, iklan properti rumah , beragampengetahuan properti terbaru 2023, cara jual rumah ke agen properti, agen jual beli rumah jasa properti, […]
Finra Robinhood menerima $ 29,75 juta untuk pelanggaran – Beragampengetahuan
Fasilitas sekuritas keuangan industri keuangan telah mendenda Robinhood Securities untuk membayar 29,75 juta dolar yang dikombinasikan untuk dugaan pelanggaran yang berasal dari tahun 2014, yaitu, setahun setelah pendirian perusahaan. Dalam dokumen 127 halaman Onra dibebaskan pada hari Jumat, secara rinci dengan banyak dugaan pelanggaran oleh entitas orang tua Robinhood Markets Inc. , Robinhood Financial memesan […]
Former Rep Loses FINRA Appeal Over Non-Traded REIT Recommendations – Beragampengetahuan
A former Western International Securities broker lost an appeal of a FINRA decision that he recommended unsuitable non-traded real estate investment trust purchases. Megurditch Patatian, the California-based former registrant, originally told FINRA investigators he was unfamiliar with the illiquid, high-risk products before recommending them, though he later argued his words had been “twisted and manipulated” by […]