Stifel berencana untuk melanjutkan penghargaan arbitrase finra 133 juta dolar – Beragampengetahuan

Finra Stifel telah menuntut $ 133 juta dalam hukuman, salah satu penghargaan arbitrase terpenting dalam sejarah organisasi. Tapi Stifel bertarung lagi, dan berjanji untuk mengajukan banding atas keputusan di pengadilan.

Menurut penghargaan arbitrase yang dikeluarkan pada hari RabuTuduhan pengabaian, penipuan dan pelanggaran terhadap kontrak berasal dari “investasi stifel dalam catatan terorganisir”. Keluarga Janeti (termasuk David, Sarah Lynn, Adam dan Lali) mengajukan klaim tersebut, dan Penghargaan Mammoli Arbiter melebihi $ 5 juta sebagai kompensasi untuk tuntutan tersebut.

Finra memilih dalam jumlah besar ini karena dia percaya bahwa Stifel memiliki “pengetahuan aktual tentang perilaku” dan tahu bahwa ada “kemungkinan tinggi” bahwa keluarga Jannetti akan menghadapi kerusakan. Namun, meskipun diketahui, diklaim bahwa perusahaan sengaja mengikuti perilaku.

Contoh -contoh “perilaku mengerikan” ini termasuk fokus berlebihan pada akun Zannetti di Catatan terorganisir Dan akun “dalam industri terbatas”, serta mengabaikan filosofi investasi “Stifel” di akun Zanettis. (Catatan terstruktur umumnya investasi, dan utang sering dikaitkan dengan komponen yang diturunkan yang memberikan perlindungan luar pada sisi negatif.)

FINRA juga mengklaim bahwa Stifel menaruh kepentingan keuangannya di hadapan pelanggan dan perusahaan melanggar tugas kreditnya.

Terkait dengan:FINRA: B/D Kekayaan Suaka telah jatuh pada kontrol pencucian uang

Menurut Ceffrey Eriz, seorang pengacara yang mewakili keluarga Zaneti, David Zanetti pindah dari New York ke Miami setelah menjual bisnisnya, dan ingin berinvestasi dengan cerdas untuk pensiun. Tetapi Steofel Chuck Roberts meyakinkannya bahwa pengamatan terstruktur adalah “cara yang aman dan aman” untuk menghasilkan pengembalian risiko rendah, yang “diwakili”, menurut Eris.

Dia berkata: “Yang unik adalah bahwa itu tidak banyak,” karena kami memiliki pesan teks dengan pelanggan ini dan pesan teks dengan banyak pelanggan lain yang memberi tahu Anda dengan tepat apa yang diyakini mediator pada waktu itu dan apa yang ia wakili untuk orang -orang pada waktu itu, “dan Eriz mengatakan, dengan alasan bahwa semua teks ini berada di luar, tanpa pengawasan STIFEL.

FINRA memberlakukan bahwa Stifel David Janetti membayar 26.123.965 dolar dari kerusakan kompensasi dan 78.371.895 dolar sebagai kompensasi hukuman, sementara kerusakan kompensasi dan kerusakan hukuman pada anggota keluarga lainnya tumbuh menjadi ratusan ribu, dengan total sekitar 106 juta dolar.

Selain itu, Stifel terpaksa membayar biaya pengacara keluarga, yang, jika mencapai 25 % dari total dan kerusakan pidana dan hukuman, mengatakan sekitar 26,5 juta dolar. Total penalti adalah 132.603.660 dolar.

Terkait dengan:Finra menulis lebih banyak langkah disipliner, tetapi denda penurunan total

Tapi di Menanggapi keputusan tersebutStifel berpendapat bahwa dia berencana untuk mencari tinjauan yudisial tentang “Hadiah Besar, yang tidak didukung oleh fakta atau hukum.”

“Klaim diajukan oleh keluarga tingkat lanjut dari investor yang berpengalaman dan agresif yang memahami risiko yang terlibat, berpartisipasi dalam memilih investasi, dan memantau dan mengeluh hanya setelah menimbulkan kerugian,” sebagaimana dinyatakan dalam pernyataan Stifel.

Irerez menunjukkan bahwa banyak anggota keluarga dalam gugatan itu berada di usia kuliah pada saat investasi, jadi mereka mempertanyakan perkembangan mereka.

“Anda dapat mengatakan canggih atau tidak berkembang, tetapi saya pikir kami telah membuktikan bahwa mediator itu sendiri tidak memahami bahaya produk yang ia jual,” katanya. “Jika mediator tidak memahami risiko yang sama, bagaimana seharusnya pelanggan tahu lebih baik daripada mediator?”

Kerusakan hukuman mengirimkan pesan, dan fakta bahwa Stifel telah dinamai (dan mencapai denda besar) harus dilihat sebagai diarahkan ke perusahaan alih -alih broker liar, menurut Sander Risler, Direktur Administrasi Layanan untuk sumber kepatuhan eksternal.

Dia berkata, “Ini jumlah yang gila.” “Jika kamu akan mengirim pesan, ini jelas. Ini tidak misterius.”

Terkait dengan:Robinhood untuk membayar finra, pelanggan $ 29,75 juta untuk pelanggaran

Eris mengatakan bahwa dia telah mengajukan permintaan untuk mengkonfirmasi hadiah di pengadilan federal dan yakin bahwa keluarga Zanite akan tetap menang. Dia mengatakan bahwa ketidaknyamanan ukuran hadiah atau keputusan komite bukanlah alasan banding.

Dia berkata, “Tercermin untuk mengatakan,” Kami akan membahas masalah ini dan kami meninjau, “dan pengadilan hadir untuk tujuan ini.” “Tapi kami menghitung bahwa bunga adalah sekitar satu juta dolar per bulan, jadi mereka melakukan ini dengan biaya sendiri.”