Investasi obligasi Isaak didenda oleh finra beragampengetahuan – Beragampengetahuan

Pelanggaran ini dikatakan termasuk kegagalan untuk mempertahankan modal bersih yang diperlukan saat melakukan bisnis sekuritas.

Dealer obligasi kota yang berbasis di Colorado beroperasi berdasarkan persyaratan modal minimum pada Maret 2022, melanggar Undang-Undang Pertukaran Sekuritas dan aturan FINRA, menurut formulir pembebasan dan persetujuan yang dikeluarkan oleh FINRA.

Regulator juga menemukan bahwa IBI mengajukan laporan keuangan yang tidak akurat, menyimpan catatan yang salah, dan gagal segera memberi tahu regulator kekurangan modal.

Survei menemukan bahwa antara Januari 2022 dan November 2023, perhitungan modal bersih IBI telah ada dalam dua tahun terakhir.

Perusahaan menjelaskan bahwa IBI gagal mengurangi pengurangan berbasis risiko berbasis risiko dari nilai aset untuk sekuritas kota yang dimiliki saham. Akibatnya, modal bersihnya dilebih-lebihkan dalam pengajuan peraturan 23 bulan.

Selain itu, IBI dilaporkan gagal melakukan pengujian tahunan independen terhadap program kepatuhan anti pencucian uang (AML) sejak November 2017, pelanggaran lain terhadap aturan FINRA.

Tindakan penegakan FINRA berasal dari inspeksi siklus rutin. Sebagai bagian dari solusi, IBI tidak mengakui atau menyangkal temuan ini, tetapi setuju untuk sanksi. Perusahaan melepaskan haknya untuk mendengar atau naik banding, dan Finra mengatakan tidak ada tindakan lebih lanjut yang diambil berdasarkan fakta yang sama.