Arkadios

FINRA menemukan Arkadios Capital gagal mempertahankan sistem pengawasan yang memadai untuk nasihat yang melibatkan leveraged dan dana yang diperdagangkan di bursa terbalik, menegurnya dan memerintahkan perusahaan untuk membayar denda $25,000 dan restitusi $20,571. Menurut regulator, broker-dealer yang berbasis di Atlanta ini gagal merancang atau menerapkan kebijakan yang akan memastikan kepatuhan terhadap kepentingan terbaik peraturan ketika […]