Arkadios Capital didenda beragampengetahuan oleh FINRA – Beragampengetahuan

FINRA menemukan Arkadios Capital gagal mempertahankan sistem pengawasan yang memadai untuk nasihat yang melibatkan leveraged dan dana yang diperdagangkan di bursa terbalik, menegurnya dan memerintahkan perusahaan untuk membayar denda $25,000 dan restitusi $20,571.

Menurut regulator, broker-dealer yang berbasis di Atlanta ini gagal merancang atau menerapkan kebijakan yang akan memastikan kepatuhan terhadap kepentingan terbaik peraturan ketika merekomendasikan ETF non-tradisional.

FINRA mengatakan perusahaan tersebut tidak memiliki alat pemantauan, prosedur tertulis yang tepat, dan pelatihan khusus produk, meskipun terdapat peringatan bahwa produk tersebut mungkin tidak sesuai untuk disimpan oleh investor ritel lebih dari satu sesi perdagangan.

Mereka menambahkan bahwa perwakilan Arkadios merekomendasikan Daily Reset ETF kepada 36 klien ritel, termasuk investor senior, antara September 2022 dan Maret 2024 tanpa pengawasan yang memadai.

Dikatakan bahwa beberapa klien menahan posisi jauh melampaui jangka waktu yang diharapkan, sehingga mengakibatkan kerugian yang signifikan. Temuan menunjukkan bahwa investor yang cukup konservatif memegang ETF dengan leverage selama 630 hari dan kehilangan hampir $6,000.

Regulator mencatat bahwa Arkadios tidak memperbarui prosedurnya hingga Maret 2024, ketika mereka melarang perwakilannya merekomendasikan pembelian ETF non-tradisional.

Arcadios menyetujui sanksi tersebut tetapi tidak mengakui atau menyangkal temuan tersebut. Perusahaan harus memberikan bukti pembayaran ganti rugi dan memenuhi permintaan penyitaan jika pelanggan tidak dapat dihubungi.