Finra Robinhood menerima $ 29,75 juta untuk pelanggaran – Beragampengetahuan

Fasilitas sekuritas keuangan industri keuangan telah mendenda Robinhood Securities untuk membayar 29,75 juta dolar yang dikombinasikan untuk dugaan pelanggaran yang berasal dari tahun 2014, yaitu, setahun setelah pendirian perusahaan.

Dalam dokumen 127 halaman Onra dibebaskan pada hari Jumat, secara rinci dengan banyak dugaan pelanggaran oleh entitas orang tua Robinhood Markets Inc. , Robinhood Financial memesan pembayaran $ 3,75 juta kepada pelanggan dalam pemulihan dan $ 26 juta untuk FINRA karena pelanggaran perilaku.

Entitas Robinhood telah menyetujui pembayaran denda tanpa menerima atau menolak biaya; Perusahaan juga sepakat untuk meratifikasi bahwa mereka telah mengidentifikasi masalah.

“Pekerjaan anggota FINRA saat ini adalah bahwa kepatuhan terhadap kewajiban organisasi dasar masih diperlukan untuk melindungi dan melayani semua investor,” kata Bill Saint Lewis, wakil presiden eksekutif FINRA dan eksekutif, dalam sebuah pernyataan.

Pembayaran pembayaran keuangan Robinhood terkait dengan praktik yang dikenal sebagai pesanan pasar “tabrakan”. Dalam kasus ini, FINRA mengklaim bahwa Robinhood mengeluarkan pesanan pasar yang “dirakit” dan kemudian dibatalkan dan memasukkannya kembali dengan harga minimum.

Bangkai keuangan Finan dan Robbini sekuritas sebagian disebabkan oleh tuduhan untuk tidak membuat program pencucian uang yang ketat untuk menangkap aktor buruk, termasuk infiltrator pihak ketiga. Robinhood Financial dituduh memverifikasi identitas pelanggan secara memadai ketika mereka membuka akun.

Kedua perusahaan telah didenda karena kurangnya pengawasan sistem teknologi kliring dan media sosial dari mereka yang mempengaruhi media sosial yang dibayar. Robinhood Securities telah didakwa tidak mematuhi informasi perdagangan sekuritas.

“Kami senang menyelesaikan masalah historis ini, yang berasal dari tahun 2014, dengan sekuritas, investigasi organisasi dan investigasi yang ditangani dalam pernyataan e -mail:” Banyak dari mereka telah kembali ke tahun 2014, dengan sekuritas, investigasi organisasi, dan investigasi dalam pernyataan e -mail: banyak dari mereka kembali ke tahun 2014, Dan sekuritas robenol dan robinhood finansial. “Robinhood akan terus menambahkan karakter demokratis ke pendanaan untuk generasi investor berikutnya.”

Ini bukan pertama kalinya Robenol harus menyelesaikan FINRA, yang diawasi oleh Komite Efek Sekuritas dan Efek.

Pada tahun 2021, Robinhood Dia membayar $ 70 juta untuk finra Untuk menyelesaikan berbagai pelanggaran, termasuk bahwa mereka telah menyesatkan klien dengan informasi yang salah dan memungkinkan pelanggan untuk berdagang opsi yang mungkin tidak cocok untuk mereka.

Robenol, anggota FINRA sejak 2017, telah menyelesaikan tuduhan tetapi belum diterima dan belum membantah tuduhan ini.

Pada bulan Februari, Robinhood Saya menyebutkan bahwa pendapatan lebih dari lemah Hingga $ 1,01 miliar pada kuartal keempat, sebagian karena transaksi pasar terenkripsi seputar pemilihan presiden AS.

Pekan lalu, Robinhood menutup akuisisi di Tradepmr, dan penyedia layanan teknologi dan penjaga RIAS, sebesar $ 300 juta dalam bentuk tunai dan saham.