Mahkamah Agung melarang upaya ALPS untuk menghentikan aplikasi FINRA – Beragampengetahuan

Mahkamah Agung Amerika Serikat menolak pedagang mediator/Pegunungan Alpen di Pegunungan Albania untuk segera menghentikan Venra untuk mengeluarkannya dari industri ini.

Bulan lalu, Pegunungan Alpen bertanya kepada pengadilan Untuk mempertimbangkan mendengar kasusnya terhadap penyelenggara, dengan dalih bahwa putusan pengadilan yang lebih rendah tidak melangkah jauh.

Tetapi Ketua Hakim John Roberts memilih untuk menolak permintaan ALPS untuk perlindungan segera dalam keputusan ini (dan penegakan Vendra), Menurut situs web Mahkamah Agung.

Penilaian sebelumnya Komite yang terdiri dari tiga hakim di Pengadilan Banding ModalDan sebagian setuju dengan Pegunungan Alpen, dan putusan bahwa Vinra harus mengizinkan Komite Efek dan Bursa Efek untuk meninjau keputusannya untuk mengusir pendaftar. Namun, pengadilan mengizinkan prosedur penegakan FINRA terhadap perusahaan untuk melanjutkan (dengan satu hakim oposisi dan berpendapat bahwa pengadilan harus menolak untuk menegakkan FINRA terhadap Pegunungan Alpen sepenuhnya).

FINRA First Alpine menuduh pelanggaran pada tahun 2019, dan setelah tiga tahun, Komite Sidang mengusir perusahaan dari industri ini dan memerintahkannya untuk membayar $ 2,3 juta sebagai kompensasi. Finra kemudian pindah ke ekspeditur pengusiran, mengklaim bahwa Pegunungan Alpen menantang dana abadi.

Alpine telah pindah ke FeLra sepenuhnya, dengan dalih bahwa staf pendengaran dan panel arbitrase pada dasarnya adalah hakim dan persidangan yang mengawasi undang -undang sekuritas Amerika, tetapi mereka bekerja tanpa pengawasan cabang eksekutif pemerintah. (Argumen Alpine Klaim Mirror diajukan Dalam beberapa kasus lain di seluruh negeri.)

Terkait dengan:Stifel berencana untuk banding pengadilan setelah penghargaan arbitrase finra 133 juta dolar

Dalam kontaknya dengan Mahkamah Agung, Jabin berpendapat bahwa kasusnya sangat penting dan bahwa perusahaan akan menghadapi kerusakan langsung jika memungkinkan Finra untuk menegakkan langkah tersebut. Klaim Alpine dipertanyakan oleh lengan penegakan FINRA, di mana mediator berpendapat bahwa organisasi regulasi diri memiliki kekuasaan yang melanggar Konstitusi.

Setelah Albine mengajukan permintaannya ke Mahkamah Agung, pengacara pemerintah AS menulis bahwa argumen ALPS tidak memenuhi tingkat yang diperlukan untuk pemberian tempat tinggal dan bahwa pemerintah dan publik akan rusak jika Mahkamah Agung memilih untuk menghentikan prosedur.

“Ada minat yang kuat pada Kongres dan publik dalam memastikan bahwa pasar sekuritas tetap dapat dipercaya dan sehat, termasuk memastikan bahwa pasar -pasar ini tetap bebas dari mereka yang berulang kali, tidak hanya undang -undang sekuritas federal, tetapi juga aturan industri yang panjang yang melindungi pelanggan dan investor.”

Benjamin Edwards, seorang profesor di William S. Boyd untuk undang -undang di Universitas Nevada, Las Vegas, sampai Roberts membantah tempat tinggal langsung dalam putusan pengadilan yang lebih rendah, tetapi ini pada akhirnya tidak berarti bahwa sertifikat Albin ditolak (dengan kata lain, Mahkamah Agung meminta kasus tersebut untuk mendengarkan kasus tersebut) pada akhirnya.

Terkait dengan:FINRA: B/D Kekayaan Suaka telah jatuh pada kontrol pencucian uang

“Tentu saja, kemungkinan akan ditolak karena hampir semua petisi ditolak,” katanya. Penelitian PIOMahkamah Agung hanya mendengar sekitar 80 kasus setiap tahun dari 7.000 hingga 8.000 hewan peliharaan).

Finra menolak untuk meminta komentar. Pengacara sekuritas di Pegunungan Alpen tidak merespons sebelum diterbitkan.