USCA Securities Dicerminkan oleh Finra Fine Leaprate – Beragampengetahuan

European Securities telah didenda $ 75.000 oleh Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA), termasuk berbagai pelanggaran, termasuk kegagalan untuk mempertahankan modal bersih minimum yang dibutuhkan dan mengajukan laporan keuangan yang tidak akurat.

Menurut surat penerimaan pembebasan dan persetujuan yang dikeluarkan oleh FINRA, USCA menemukan modal bersih yang diperlukan 35 kali antara Januari dan September 2022.

Perusahaan juga mengajukan delapan laporan Operasi Keuangan Terpadu (Fokus) yang tidak akurat dari Desember 2021 hingga Juli 2022, mulai dari $ 38.965 hingga lebih dari $ 1 juta dalam modal bersih.

Selain itu, FINRA menemukan bahwa USCA gagal menerapkan sistem pengawasan yang sesuai untuk memastikan kepatuhan dengan persyaratan modal bersih.

FINRA melanjutkan bahwa Prosedur Pengawasan Tertulis Perusahaan (WSP) tidak memberikan panduan yang memadai tentang perhitungan modal bersih, juga tidak termasuk pembatasan transfer dana yang dapat mempengaruhi tingkat modal.

Pelanggaran ini berasal dari menghitung persyaratan modal bersih untuk produk yang dijanjikan perusahaan, salah saji dalam catatan keuangan, dan transfer $ 4,87 juta dalam dana ke perusahaan induk perusahaan, yang menerima lebih dari batas modal bersihnya.

Sebagai bagian dari penyelesaian, USCA menerima temuan Finra tanpa mengakui atau menyangkal tuduhan tersebut. Perusahaan telah memperbarui prosedur pengawasannya.

Sanksi termasuk kecaman dan denda ekonomi.