Edelman, pertarungan hukum Mariners semakin intensif – Beragampengetahuan

Perselisihan hukum antara Edelman Financial Engines dan Mariner Wealth Advisors tidak menunjukkan tanda-tanda mereda, karena pihak-pihak yang bersaing menekan hakim untuk mengambil keputusan yang menguntungkan mereka sebelum persidangan, sementara masing-masing pihak berusaha untuk mengecualikan kesaksian ahli pihak lain.

Pada hari Jumat, Mariner dan Edelman mengajukan keberatan terhadap ringkasan mosi penilaian yang sebelumnya diajukan oleh perusahaan. (Dalam penilaian ringkasan, hakim memenangkan salah satu pihak sebelum persidangan penuh.)

Edelman menggugat Mariners untuk pertama kalinya pada tahun 2023menuduhnya membujuk banyak konsultan untuk melanggar perjanjian non-permintaan dan mencuri rahasia dagang, dan Marriner menjawab bahwa Edelman menggunakan gugatan tersebut untuk mengirimkan “pesan publik yang mengerikan” untuk “menghentikan persaingan yang sehat.”

Meskipun sebagian besar keberatan Edelman terhadap mosi penilaian ringkasan Marriner telah ditutup rapat dan dirahasiakan, keberatan Marriner terhadap upaya penilaian ringkasan Edelman menekankan bahwa firma tersebut tidak mengarahkan mantan penasihat Edelman untuk menyalin nama klien.

Selain itu, Marriner juga menyatakan bahwa “meskipun daftar pelanggan dapat merupakan rahasia dagang dalam keadaan tertentu, ‘daftar pelanggan belaka’ tidak merupakan rahasia dagang.”

“Daftar pelanggan naik ke tingkat rahasia dagang yang dilindungi hanya jika daftar tersebut berisi lebih dari sekedar nama dan informasi kontak,” bantah Marriner. Dia mengatakan Edelman gagal dalam argumennya untuk mengutip kasus-kasus di mana “hanya nama pelanggan” dianggap rahasia dagang.

Terkait:Apa yang sedang dibangun WaFd Bank dengan bisnis kekayaan barunya

Perusahaan juga mengajukan mosi untuk menghalangi pesaing menggunakan kesaksian ahli para saksi. Saksi Mariner adalah Phil Waxelbaum, seorang konsultan industri yang sebelumnya bekerja di Deutsche Bank, JPMorgan Chase & Co. dan UBS Group AG, sementara David Bones, seorang akuntan forensik di firma penasihat risiko HKA, bersaksi untuk Edelman.

Seperti banyak pengajuan pengadilan lainnya, beberapa argumen dan bukti yang mendukung dan menentang, termasuk kesaksian mereka, tetap tersegel, namun dalam mosi bulan September untuk mengecualikan kesaksian Bones, pengacara Mariner berpendapat bahwa “pendapatnya tidak dapat diterima karena tidak didasarkan pada fakta atau data yang memadai dan juga bukan produk dari prinsip atau metode yang dapat diandalkan.”

Edelman, sementara itu, berargumen bahwa anggapan Waxelbaum bahwa praktik perekrutan dan orientasi Mariner “sejalan dengan standar industri” adalah “tidak relevan” dan hanya karena Waxelbaum menganggap praktik Mariner “diduga tipikal” tidak berarti praktik tersebut legal.

“Selain itu, jika Tuan Wakselbaum diizinkan untuk bersaksi, juri kemungkinan besar akan mengacaukan apa yang dia anggap sebagai ‘standar industri’ dengan standar hukum dan berpotensi membebaskan Marriner dari tanggung jawab karena praktik mereka diduga ‘biasa’, terlepas dari apakah tindakan tersebut melanggar hukum,” tulis Edelman dalam mosi bulan September.

Terkait:Kemajuan yang lebih baik pada tahun 2026 dengan pengindeksan langsung, program rujukan

Awal tahun ini, Edelman menuduh CEO Mariner Marty Bicknell Cobalah secara pribadi untuk membujuk setidaknya satu konsultan Edelman untuk berpindah perusahaan. Perusahaan berargumen bahwa Bicknell menelepon konsultan Edelman Michael Horne ketika perusahaan itu menjual saklar tersebut; Horne mengundurkan diri dari Edelman pada tahun 2021.

Menurut transkrip pernyataan Bicknell yang diajukan oleh Edelman pada bulan Mei sebagai bagian dari keberatan singkat Edelman terhadap mosi Mariner untuk penilaian ringkasan, CEO Mariner mengakui telah berbicara dengan Horn sebelum dia dipekerjakan tetapi tidak mengungkapkan rincian percakapan tersebut.

Marriner menolak berkomentar. Seorang juru bicara Edelman mengatakan perusahaannya “berkomitmen teguh untuk mengutamakan kepentingan terbaik klien kami” dan bahwa “setiap tindakan yang kami ambil dipandu oleh tanggung jawab kami yang teguh terhadap klien kami” namun tidak akan berkomentar secara spesifik mengenai kasus ini.