United Capital mengajukan gugatan serentak atas pergerakan klien – Beragampengetahuan

United Capital menuduh Penasihat Investasi Bersamaan membantu mantan karyawan melanggar perjanjian kerahasiaan setelah dia meninggalkan United Capital setelah diakuisisi oleh Creative Planning.

United Capital Financial Advisors menggugat Concurrent yang berbasis di Florida minggu lalu di pengadilan Florida, dengan tuduhan melakukan campur tangan yang merugikan dan membantu pelanggaran kewajiban fidusia penasihat tersebut.

Gugatan tersebut berpusat di sekitar Tatiana Stratigacki, mantan kepala kantor lokasi Boca Raton United Capital, dan kepindahannya dari United Capital ke Concurrent pada tahun 2023 (walaupun Stratigacki tidak disebutkan sebagai tergugat dalam pengaduan tersebut).

Menurut catatan Komisi Sekuritas dan Bursa, Stratigaki memasuki industri ini dengan Next Financial Group pada tahun 2002, diikuti oleh satu dekade di Girard Securities, kemudian menandatangani kontrak dengan United Capital pada tahun 2014, serta bertugas selama tiga tahun di Cetera.

Pada Mei 2019, Goldman Sachs mengakuisisi United Capital, mengubahnya menjadi Goldman Sachs Personal Financial Management. Menurut gugatan tersebut, pekerjaan Strigacki di United Capital “sangat sukses”, dan dia memiliki “akses unik dan istimewa” terhadap “informasi paling rahasia dan hak milik” perusahaan.

United Capital tidak pernah menemukan rumah Di dalam Goldman Sachs, di mana beberapa mantan karyawan mengkritik pendekatan top-down Goldman Sachs terhadap operasi United Capital. Pada tanggal 21 Agustus 2023, Strategy mengetahui melalui pertemuan kelompok bahwa Goldman Sachs menjual perusahaan tersebut.

Terkait dengan:Presiden Lido mengatakan identitas merek adalah “bintang utara” perusahaannya.

Setelah beberapa hari, Iklankan perencanaan kreatif Ini akan mengakuisisi perusahaan senilai $30 miliar.

Dalam gugatannya, United Capital yakin bahwa Strategygaki “tidak puas” dengan prospek bekerja di Creative Planning dan menyusun rencana dengan Concurrent untuk membujuk klien United Capital agar mentransfer aset mereka.

Stratigaki mengundurkan diri dari United Capital pada Oktober 2023, mengutip tawaran pekerjaan dari Concurrent. Namun, United Capital mengklaim bahwa Strategyjack menandatangani perjanjian karyawan terkait dengan pemberitahuan pemutusan hubungan kerja, rahasia dagang, dan perjanjian non-permintaan yang tetap berlaku selama enam bulan setelah masa kerjanya berakhir.

United Capital menemukan bahwa dalam waktu satu bulan setelah kepergiannya, klien yang mewakili hampir $1,5 juta aset yang dikelola telah meninggalkan perusahaan, dan dalam waktu 16 minggu, totalnya telah meningkat menjadi $30 juta. United Capital yakin bahwa sebagian besar klien ini telah memindahkan akun dan aset mereka ke Concurrent.

Menurut United Capital, perjanjian yang membatasi adalah hal yang “umum” dalam industri penasihat investasi yang “sangat kompetitif”, yang menyatakan bahwa keberhasilan suatu perusahaan dapat bergantung pada kemampuannya untuk mencapai dan memelihara hubungan dengan klien.

Terkait dengan:Di sebuah resor pegunungan, bisnis milik karyawan berkumpul untuk merencanakan jangka panjang

“Karena banyak perusahaan penasihat investasi mengadakan perjanjian pembatasan untuk memajukan kepentingan ini, Concurrent mengetahui atau seharusnya mengetahui bahwa kewajiban kontrak seperti Komitmen Strategis ada di mana-mana,” kata pengaduan tersebut.

Concurrent menolak mengomentari gugatan tersebut karena merupakan gugatan yang sedang berlangsung.

Dalam gugatannya, United Capital sedang mencari pengadilan juri, dengan potensi kerugian untuk “mengkompensasi United Capital atas semua kerugian moneter dan/atau ekonomi,” termasuk hilangnya keuntungan dan ganti rugi.